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发布日期：2024-05-10 16:23    点击次数：63

              东莞证券股份有限公司              对于小熊电器股份有限公司      向不特定对象刊行可疗养公司债券之保荐回来答回信   东莞证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东莞证券”）行为小熊 电器股份有限公司（以下简称“小熊电器”或“公司”）2022 年向不特定对 象发 行可疗养公司债券的保荐机构，抓续督导期至 2023 年 12 月 31 日。当今，抓续督 导期限已满，左证《证券刊行上市保荐业务惩办主见》《深圳证券买卖所股票上 市功令》    《深圳证券买卖所上市公司自律监管指导第 13 号——保荐业务》等研究 章程，出具本保荐回来答回信。   一、保荐机构及保荐代表东说念主同意   （一）保荐回来答回信妥协说文献过甚研究贵寓的本色不存在差错记录 、误 导性敷陈或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其简直性、准确性和竣工性 承担 法律背负。   （二）本保荐机构及本保荐代表东说念主自觉接受中国证券监督惩办委员会（ 以下 简称“中国证监会”）、深圳证券买卖所对保荐回来答回信研究事项进行的任何 质询和看望。   （三）本机构及本东说念主自觉接受中国证监会按照《证券刊行上市保荐业务 惩办 主见》及《深圳证券买卖所股票上市功令》等研究章程接收的监管措施。   二、保荐机构基本情况         技俩                  本色 保荐机构称号          东莞证券股份有限公司 住所              广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主           陈照星 保荐代表东说念主           文斌、杨娜 研究电话            0769-22119285   三、刊行东说念主基本情况         技俩                  本色 公司称号            小熊电器股份有限公司 证券代码            002959         技俩                    本色 注册老本             15,657.7238 万元 法定代表东说念主            李一峰                  佛山市顺德区勒流街说念饱胀村委会富安集约工业 注册地址                  区 5-2-1 号地 董事会书记            刘奎 研究电话             0757-29390865 本次证券刊行类型         向不特定对象刊行可疗养公司债券 本次证券上市时期         2022 年 9 月 7 日 本次证券上市所在         深圳证券买卖所   四、保荐责任综合   左证研究章程，东莞证券对小熊电器向不特定对象刊行可疗养公司债券 技俩 的保荐责任时间分为两个阶段，第一阶段为刊行保荐责任阶段；第二个阶段 为抓 续督导阶段，包括小熊电器向不特定对象刊行可疗养公司债券上市夙昔剩余 时期 （上市时期为 2022 年 9 月 7 日）过甚后一个竣工的司帐年度（2023 年度）。   （一）刊行保荐责任阶段   本保荐机构依照法律、行政法例和中国证监会及深圳证券买卖所的研究规 定， 对刊行东说念主基本情况、业务与时刻、同行竞争与关联买卖、董监高情况、组织 结构 与里面戒指、财务与司帐、业务发展臆测打算、召募资金欺骗、风险要素过甚他 要紧 事项开展守法看望后，组织编制央求文献并出具推选文献；提交推选文献后 ，主 动互助中国证监会的审核，组织刊行东说念主及中介机构对中国证监会的宗旨进行 反映 回答，并与中国证监会进行专科换取；按照深圳证券买卖所上市功令的要求 向深 圳证券买卖所提交可疗养公司债券上市的研究文献，并报中国证监会备案， 最终 顺利完成对公司的保荐责任。   （二）抓续督导阶段   本保荐机构严格按照《证券刊行上市保荐业务惩办主见》《深圳证券买卖所 股票上市功令》等研究章程实践抓续督导职责。具体包括： 公司里面戒指轨制的建造及启动情况； 法律、法例、部门规则以及证券买卖所发布的业务功令和其他步调性文献， 并切 实实践其所作出的各项同意； 况；抓续表情上市公司是否为他东说念主提供担保等事项； 续督导责任，并实时将研究文献报送深圳证券买卖所和对外浮现； 业策略的变化及算计事迹的褂讪性等。   在本保荐机构抓续督导时间：小熊电器步调运作，严格按照《证券刊行 上市 保荐业务惩办主见》《深圳证券买卖所股票上市功令》等研究章程进行信息浮现， 各项紧要信息的浮现简直、准确、竣工、实时、灵验，不存在差错记录、误 导性 敷陈或者紧要遗漏；公司的孤苦性以及与控股激动过甚他关联方资金交游、 召募 资金使用、关联买卖、对外担保、紧要对外投资以及算计景象等方面不存在 违抗 《证券刊行上市保荐业务惩办主见》《深圳证券买卖所股票上市功令》等研究规 定的紧要事项。   五、实践保荐职责时间发生的紧要事项及处理情况 续督导的保荐责任。保荐机构决定由杨娜女士接替何流闻先生担任公司抓续 督导 责任的保荐代表东说念主，连续实践抓续督导职责，抓续督导保荐代表东说念主变更为文 斌、 杨娜。   六、对刊行东说念主互助保荐责任情况的阐发及评价   在刊行保荐责任阶段，公司简略实时向本保荐机构提供本次刊行所需的文 件、 材料及研究信息，并保证所提供文献、材料、信息的简直性、准确性和竣工 性， 保证不存在差错记录、误导性敷陈或紧要遗漏；按照研究法律、法例的要求 ，积 极互助本保荐机构的守法看望和核查责任，为保荐机构刊行推选责任提供了 必要 的条目和便利。   在抓续督导阶段，公司简略按研究法律、法例及功令的要求步调运作， 并及 时、准确地进行信息浮现。对于抓续督导时间的要紧事项，公司简略实时通 知保 荐机构并与保荐机构换取，同期应保荐机构的要求提供研究文献。公司简略 积极 互助保荐机构及保荐代表东说念主的现场搜检等督导责任，为保荐机构抓续督导工 作提 供了必要的条目和便利。   七、对质券管事机构参与证券刊行上市责任情况的阐发及评价   在保荐阶段，公司礼聘的证券管事机构，包括讼师事务所及司帐师事务 所等 简略按照研究法律法例及步调性文献的章程出具专科宗旨，并简略互助保荐 机构 的协归拢核查责任，与本保荐机构保抓了讲求换取和互助。   在抓续督导阶段，公司礼聘的证券管事机构简略按照法律、法例及功令 的规 定出具专科宗旨，并简略积极互助保荐机构的协归拢核查责任。   八、对上市公司信息浮现审阅的论断性宗旨   左证《证券刊行上市保荐业务惩办主见》等研究章程，本保荐机构对小 熊电 器向不特定对象刊行可疗养公司债券并上市之日起至本答回信出具之日在交 易所 公告的信息浮现文献进行了预先审阅及过后实时审阅，对公司信息浮现文献 的内 容及花样、实践的研究设施进行了核查。   小熊电器在本保荐机构抓续督导时间的信息浮现合适《上市公司信息披 露管 理主见》《深圳证券买卖所股票上市功令》等研究章程，确保了信息浮现的简直 性、准确性、竣工性与实时性，不存在差错记录、误导性敷陈或紧要遗漏。   九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性宗旨   小熊电器召募资金存放和使用合适《证券刊行上市保荐业务惩办主见》《上 市公司监管指导第 2 号——上市公司召募资金惩办和使用的监管要求》《深圳证券 买卖所股票上市功令》《深圳证券买卖所上市公司自律监管指导第 1 号——主板上 市公司步调运作》等法例和文献的章程，不存在违法使用召募资金、变相改 变募 集资金用途或其他挫伤激动利益的情形。   十、尚未收场的保荐事项   截止 2023 年 12 月 31 日，保荐机构对公司向不特定对象刊行可疗养公司债券 技俩的督导期已届满，但公司向不特定对象刊行可疗养公司债券技俩召募资 金尚 未使用已毕，保荐机构将左证研究章程对召募资金使用连续实践抓续督导义务。   十一、中国证监会及买卖所要求的其他讲述事项   无。 （以下无正文） （本页无正文，为《东莞证券股份有限公司对于小熊电器股份有限公司向不 特定 对象刊行可疗养公司债券之保荐回来答回信》之签章页） 保荐代表东说念主署名：                  文斌           杨娜 法定代表东说念主署名：                  陈照星                             东莞证券股份有限公司                                年   月   日